Hablemos de la función del compliance corporativo. ¿Por qué es necesario e importante para mi empresa?
El cumplimiento (o conformidad) representa los procesos destinados a garantizar que la empresa, sus directivos y sus empleados cumplan con las normas legales y éticas.
Por lo tanto, el cumplimiento se refiere a una serie de procesos y procedimientos implementados por la empresa para asegurarse de no infringir la ley. La implementación de estos procedimientos puede derivarse de obligaciones legales o puede estar determinada por principios relacionados con la ética empresarial y la conducta profesional.
Es gracias a la reforma del Código Penal que el cumplimiento ha cobrado impulso en España. Su objetivo es ayudar a las autoridades competentes y a quienes se enfrentan a la ley a prevenir y detectar violaciones de la integridad dentro de sus organizaciones. Se trata de sensibilizar y formar a empleados, directivos y directivos sobre el programa de compliance de cada empresa.
La función del compliance corporativo
La última reforma del código penal en 2015 contempló la responsabilidad penal de las personas jurídicas en la persona de sus administradores. Requiere que las empresas establezcan protección para los denunciantes. Esto permite a los empleados denunciar la mala conducta y el incumplimiento de la empresa mientras tienen protección laboral. Se imponen requisitos obligatorios a ciertas empresas con cierta facturación, etc. Estas empresas deben imperativamente implementar medidas anticorrupción dentro de su organización o corren el riesgo de ser sancionadas.
¿Qué debe hacer una organización para cumplir?
Hoy en día lidiar con las violaciones de reglas en las organizaciones es uno de los aspectos más importantes para las empresas. Las consecuencias ocasionadas por empleados o socios comerciales que no respeten las normas pueden ser graves para la organización, tanto en términos de imagen como económicos.
Para ello, la gestión del cumplimiento es una tarea relevante. El cumplimiento reúne todas las responsabilidades y medidas que permiten y garantizan el cumplimiento de las normas a largo plazo. La adopción de un sistema de gestión de cumplimiento es importante.
Tenemos que ocuparnos de comprender todos los problemas de cumplimiento dentro de la empresa para poder integrar los aspectos normativos del cumplimiento.
Se necesita la participación de un experto en compliance que pueda diseñar un programa acorde. Esto requiere un enfoque legal sobre las herramientas para prevenir la corrupción, sobre los principales patrones de corrupción y las estrategias relacionadas para manejarlos y es justo lo que un compliance officer como los que trabajan en este despacho pueden ofrecer y ofrecen a las empresas clientes.
Es fundamental saber a quién se dirige el programa de compliance así como las consecuencias para las empresas en caso de no implementarlo o no seguirlo.
El dominio de las herramientas de cumplimiento, como el mapeo de riesgos, el sistema de alerta, el código de conducta, el sistema de capacitación y los procedimientos de evaluación de terceros, es esencial para proteger su negocio. Finalmente, podrá administrar el cumplimiento de los contratos mediante el dominio de las cláusulas contractuales, el control interno y externo, así como las negociaciones del acuerdo legal en el interés público.